中国大地保险资产负债审计项目,现邀请合格供应商参加。
项目需求书
一、资产负债管理体系及量化评估
本次审计项目是为了进一步完善公司资产负债管理,通过了解和评价资产负债管理体系建设和管理现状,报告和发现结论,并提出相应的改进建议,为公司经营投资决策提供体系保障。为便于建议方理解审计项目,我们将各项工作任务简要描述如下,建议方项目方案应包括但不限于下表所列内容。
序号 |
工作任务描述(包括但不限于) |
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1 |
同业对标 |
评估得分、内控管理、流程设计 |
2 |
资产负债管理能力评估方面 |
资产负债管理相关制度健全性 |
资产负债管理能力评估中基础与环境方面制度遵循有效性 |
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资产负债管理能力评估中控制与流程方面制度遵循有效性 |
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资产负债管理能力评估中模型与工具方面制度遵循有效性 |
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资产负债管理能力评估中绩效考核方面制度遵循有效性 |
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资产负债管理报告方面制度遵循有效性 |
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遵循有效性非完全符合指标具体的评估原因及完善的建议 |
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3 |
资产负债管理量化评估方面(根据保险资产负债管理监管规则第5号:资产负债管理报告中资产负债管理量化评估表第三方独立审核要求) |
编制资产负债管理量化评估表依赖的公司财务信息 |
资产负债管理量化评估表中关于期限结构匹配、成本收益匹配及现金流匹配的预测方法和程序的合规性、合理性 |
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资产负债管理量化评估表涵盖业务的全面性及大类账户的全面性 |
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基本情景所采用的预测假设及相关事项 |
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保险公司使用的压力情景是否与监管规定一致,压力情景下资产负债管理量化评估表编制的合理性和一致性 |
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抽样检测各大类账户主要业务的现金流和主要资产的投资收益等,通过检查数据计算的准确性和内在一致性,确定测试模型中所使用的假设、方法与报告中所阐述的假设、方法是否一致 |
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检测资产负债管理量化评估表关于期限结构匹配、成本收益匹配及现金流匹配的评估指标方法的合规性,计算结果的完整性、准确性和一致性 |
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4 |
信息技术方面 |
资产负债管理系统技术应用、信息安全、内部控制和流程 |
5 |
内部控制方面 |
有关资产负债管理档案、数据等方面的内部控制制度建设及执行情况 |
6 |
合规性方面 |
资产负债管理材料的规范性和合规性、其他业务流程的合规性 |
其他监管重点 |
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7 |
整改建议 |
根据识别风险提供符合公司需求的整改建议 |
根据优先级,规划合理的整改路线图 |
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根据识别风险,提供技术优化方案 |
审计期间:2019年度
项目交付物内容要求:
根据本次审计的目的和范围,对于项目交付物特做如下要求:
l 提交审计实施方案,方案中应包括但不限于以下内容:
n 每项任务的主要风险点;
n 核查方式、抽样数量、抽样方法:
n 项目时间安排,需明确现场审计起止时间,正式资产负债管理体系评估得分判定标准、正式审计报告及建议书交付时间等;
n 项目组成员名单及相关资质、职级证明;
l 提交对资产负债管理体系的评价体系。
l 提交审计报告,审计报告应包括但不限于以下内容:
n 总体情况:应包含基本管理情况、行业对标分析等;
n 管理详细情况;
n 审计依据;
n 审计程序;
n 审计评价;
n 主要管理缺陷;
n 主要风险;
n 提交符合监管法规要求、对公司风险管理有指导意义、可具体实施的管理建议书。
l 在提交建议书时,建议方须同时提供交付物范本,范本经征集方与建议方沟通确定,需作为正式合同附件,作为日后交付项目成果时的参照。
项目时间:
本项目计划2020年2月开始,于2020年3月(待定)完成所有项目工作,需在现场审计结束后10个工作日内提交所有项目交付物。在确保工作质量的前提下,能够提前完成项目内容的建议方将优先考虑。
参选单位在报名时需携带以下资料:
1、 企业营业执照副本原件(已年检)、税务登记证书副本原件、组织机构代码证副本原件(已年检)及上述证照的复印件、生产商授权参加本项目的授权文件;
2、 针对本次项目法定代表人授权委托书原件;
3、 法定代表人身份证复印件,以及受托人身份证原件、复印件,并附受托人(或项目联系人)联系方式说明;
4、 提供相关案例合同(复印件)。
报名时间及地点
报名时间:报名企业须在2019年9月30日中午15:00前将上述参加报名企业资质资料送交中国大地保险信息技术部进行资格审核及报名(不接受电话报名)。
联系人:李勇 电话:021-68577281
地 址:上海市浦东新区上海中心28楼财务管理部
通过资质审核的合格供应商,我公司将提供本项目采购需求方案征集书及相关资料。具体项目要求以实际发布的需求为准。
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